業(yè)務(wù)規(guī)則

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浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）交易規(guī)則（試行）

發(fā)布日期：2025-08-15

第一章總則

第一條為充分發(fā)揮浙江國際大宗商品交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）大宗商品現(xiàn)貨貿(mào)易購銷平臺的作用，有效促進(jìn)大宗商品的規(guī)范、有序流通，本著公開、公正、公平和誠實守信的原則，為保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、參照《大宗商品電子交易規(guī)范》（GB/T18769—2003）和《浙江國際大宗商品交易中心有限公司章程》制定本交易規(guī)則。本交易規(guī)則是交易中心組織會員進(jìn)行現(xiàn)貨及中遠(yuǎn)期場外撮合交易（線上貿(mào)易）、交收、結(jié)算、風(fēng)險控制及處理糾紛的基本準(zhǔn)則。

第二條現(xiàn)貨及中遠(yuǎn)期場外撮合（線上貿(mào)易）的交收、結(jié)算、風(fēng)險控制及糾紛處理適用《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）交收管理辦法（試行）》、《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）結(jié)算管理辦法（試行）》和《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）風(fēng)險控制管理辦法（試行）》及交易中心已制定并經(jīng)交易中心官網(wǎng)等途徑公布施行的有關(guān)制度、規(guī)范、指南、行為準(zhǔn)則、規(guī)則等相關(guān)規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“交易中心交易規(guī)則”）。

第三條交易中心的主要業(yè)務(wù)是：根據(jù)公開、公平、公正和誠實信用的原則，組織經(jīng)上級監(jiān)管部門批準(zhǔn)的石油化工產(chǎn)品現(xiàn)貨及中遠(yuǎn)期協(xié)議的場外撮合交易。

第四條本規(guī)則適用于參與交易中心現(xiàn)貨及中遠(yuǎn)期場外撮合交易（線上貿(mào)易）業(yè)務(wù)的所有參與主體及其相關(guān)一切行為。

所有參與交易中心現(xiàn)貨及中遠(yuǎn)期場外撮合交易（線上貿(mào)易）的會員、經(jīng)紀(jì)商必須準(zhǔn)確理解并嚴(yán)格遵守本交易規(guī)則；同時，向會員提供倉儲、運(yùn)輸、金融、信息等第三方服務(wù)的單位、個人及交易中心職員均應(yīng)遵守本交易規(guī)則。

第二章場外撮合（線上貿(mào)易）交易品種

第五條交易中心現(xiàn)貨及中遠(yuǎn)期場外撮合交易（線上貿(mào)易）品種有汽油、柴油、煤油、燃料油、烯烴產(chǎn)品、芳烴產(chǎn)品、橡膠、瀝青、甲醇和經(jīng)上級監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他石油化工類品種以及中遠(yuǎn)期協(xié)議，以交易中心官網(wǎng)（potona.cn）公布的為準(zhǔn)。

第六條交易日為每周一至五（國家法定假日除外）、特定交易模式、交易品種交易日、每一交易日各品種的交易時間安排，由交易中心另行公告。

第七條電子合同是指會員通過交易中心場外撮合交易平臺訂立的現(xiàn)貨購銷合同。合同以電子文件形式存儲于交易中心電子交易系統(tǒng)，交易中心負(fù)責(zé)對會員訂立的合同進(jìn)行保密，未經(jīng)合法授權(quán)，任何其他人不得查閱。

第八條中遠(yuǎn)期協(xié)議是指交易中心統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交收一定數(shù)量標(biāo)的物的中遠(yuǎn)期協(xié)議。

第九條電子合同的主要條款包括：交易品種、交易數(shù)量、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品價格、交收日期、交收地點(diǎn)、交收方式。

中遠(yuǎn)期協(xié)議的主要條款包括：協(xié)議名稱、交易品種、交易單位、報價單位、最小變動單位、漲跌停板幅度、協(xié)議月份、交易時間、最后交易日、交收日期、交收品級、交收地點(diǎn)、最低交易訂金、交收方式、交易代碼、上市機(jī)構(gòu)等。

第十條合同和協(xié)議均以人民幣計價，計價單位為元，均為含稅價，其他合同或協(xié)議形式由交易中心另行規(guī)定。

第三章經(jīng)紀(jì)與撮合

第十一條交易中心為提升平臺服務(wù)能力設(shè)置經(jīng)紀(jì)商(貿(mào)易商)角色，提供場外撮合、報價和交收服務(wù)。

第十二條經(jīng)紀(jì)商是指向交易中心提交相關(guān)資料，經(jīng)交易中心審核通過，與交易中心簽署相關(guān)石油化工產(chǎn)品市場服務(wù)協(xié)議，由交易中心授權(quán)其為交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）進(jìn)行市場開發(fā)、報價、場外撮合、協(xié)助交收服務(wù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。

第十三條會員委托經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行現(xiàn)貨及中遠(yuǎn)期協(xié)議交易的，必須事先取得交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）會員資格，并與經(jīng)紀(jì)商簽訂《經(jīng)紀(jì)商服務(wù)協(xié)議》。交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）會員僅為石油化工行業(yè)機(jī)構(gòu)會員，交易中心不接受個人投資者成為交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）會員。

第十四條經(jīng)紀(jì)商在接受會員開戶申請時，須向會員提供《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合（線上貿(mào)易）交易風(fēng)險說明書》，會員應(yīng)在仔細(xì)閱讀并理解后，由法定代表人（負(fù)責(zé)人）在該說明書上簽字并蓋公章。

第十五條經(jīng)紀(jì)商在接受會員場外撮合交易（線上貿(mào)易）申請時，需與會員簽訂《經(jīng)紀(jì)商服務(wù)協(xié)議》，會員應(yīng)由法定代表人（負(fù)責(zé)人）在該協(xié)議上簽字并蓋公章。

第十六條經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按交易中心規(guī)定將會員登記表、營業(yè)執(zhí)照影印件、法定代表人身份證影印件等資料報交易中心審核備案；交易中心審核通過后正式成為交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）會員。

第十七條交易中心實行會員交易編碼制度，經(jīng)紀(jì)商和會員必須遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

第十八條經(jīng)紀(jì)商接受會員買賣委托，可以通過書面、電話、郵件、計算機(jī)、網(wǎng)上委托及交易中心規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

第十九條經(jīng)紀(jì)商的授權(quán)經(jīng)紀(jì)人員在接受會員書面委托時應(yīng)依序編號，由授權(quán)經(jīng)紀(jì)人員簽字并標(biāo)記時間，其中一聯(lián)交會員收執(zhí)。

第二十條交易指令的種類：

（一）成交價指令：指執(zhí)行時必須按成交價格成交的指令；

（二）限價指令：指執(zhí)行時必須按限定價格或更好價格成交的指令；

（三）意向價指令：指執(zhí)行時經(jīng)紀(jì)商按照意向價為基準(zhǔn)，向?qū)κ址皆儍r的指令；

（四）取消指令：指會員要求將某一指定指令取消的指令；

（五）交易中心規(guī)定的其他指令。

第二十一條交易指令在會員約定時間期限內(nèi)有效。在指令成交前，會員可提出變更或撤銷指令。

第二十二條經(jīng)紀(jì)商對其代理會員的所有指令，通過其所獲取的買賣信息或交易中心報價系統(tǒng)提供的信息，通過場外撮合的方式促成交易。

第二十三條經(jīng)紀(jì)商有責(zé)任如實向會員提供本公司的資信和業(yè)務(wù)情況及信息、咨詢等相關(guān)服務(wù)。

第二十四條交易中心在每日交易閉市后應(yīng)當(dāng)為會員準(zhǔn)備交易結(jié)算報告。會員有權(quán)按照交易中心約定的時間和方式知悉交易結(jié)算報告的內(nèi)容。

第二十五條經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按會員的委托進(jìn)行場外撮合交易（線上貿(mào)易），并為會員保守交易秘密。

第二十六條經(jīng)紀(jì)商對其名下的報價真實性，先行承擔(dān)全部責(zé)任，會員對自己委托的交易指令負(fù)全部責(zé)任。會員有向交易中心反映委托交易業(yè)務(wù)中存在問題的權(quán)利。

第四章場外撮合交易（線上貿(mào)易）管理

第二十七條場外撮合交易（線上貿(mào)易）是指買賣雙方，通過經(jīng)紀(jì)商對外發(fā)布要約，由經(jīng)紀(jì)商詢價撮合成交，提交交易中心登記、結(jié)算某種現(xiàn)貨商品或中遠(yuǎn)期協(xié)議買賣的交易活動。

第二十八條會員參與場外撮合交易（線上貿(mào)易）時，應(yīng)與交易中心認(rèn)可并公示的經(jīng)紀(jì)商簽訂經(jīng)紀(jì)撮合協(xié)議，建立委托代理關(guān)系，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按約定提供相關(guān)服務(wù)。

第二十九條經(jīng)紀(jì)商應(yīng)對會員提交的交易意向申請、報價申請進(jìn)行審核。

第三十條參與場外撮合交易（線上貿(mào)易）的各方可以根據(jù)交易標(biāo)的實際情況，合理設(shè)置對手方資格條件，但不得出現(xiàn)具有明確指向性的內(nèi)容。

第三十一條會員在提出交易申請時可以設(shè)置現(xiàn)貨訂金條款，明確現(xiàn)貨訂金的交納金額及比例等內(nèi)容。

第三十二條電子合同的訂單價格是指經(jīng)經(jīng)紀(jì)商撮合成功，交易中心登記，買賣雙方確認(rèn)的，在合同約定交收倉庫交貨的含增值稅價格，若存在其他價格形式，交易中心另行公告。

第三十三條會員進(jìn)行場外撮合交易（線上貿(mào)易）應(yīng)按規(guī)定向交易中心交納交易手續(xù)費(fèi)，交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行公告。

第三十四條會員進(jìn)行實物交收應(yīng)按規(guī)定向交易中心交納交收手續(xù)費(fèi)，交收手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行制定。

第三十五條交易中心實行現(xiàn)貨訂金制度?，F(xiàn)貨訂金是指會員按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。

第三十六條交易中心在指定合作銀行開設(shè)以交易中心全稱為抬頭會員訂金專用賬戶，用于存放會員交易資金，該賬戶與交易中心分離，獨(dú)立運(yùn)作。

訂金是指會員在交易中心會員訂金專用賬戶中確保合同履行的資金，是已被合同占用的訂金。當(dāng)買賣雙方成交后，交易中心按會員持有合同的一定比率收取訂金。交易中心可調(diào)整訂金水平，具體實施細(xì)則另行制定。

第三十七條經(jīng)交易中心批準(zhǔn)，會員可用貨權(quán)憑證或交易中心允許的其他質(zhì)押物充作訂金。

第三十八條經(jīng)紀(jì)商在受理會員委托指令后，應(yīng)及時將會員的指令與其接收到的其他會員的委托指令進(jìn)行場外撮合交易。

第三十九條交易中心場外撮合（線上貿(mào)易）的原則為將買賣申報指令以最優(yōu)價優(yōu)先、最大量優(yōu)先、時間優(yōu)先進(jìn)行撮合。

第四十條最優(yōu)價是指當(dāng)存在多個買方買入量等于一個賣方賣出量時，選擇最高價為成交價；當(dāng)存在多個賣方賣出量等于一個買方買入量時，選擇最低價成交。

第四十一條最大量優(yōu)先是指當(dāng)存在多個買方買入價等于一個賣方賣出價時，選擇買入量最大的買方優(yōu)先撮合成交。

第四十二條時間優(yōu)先是指當(dāng)存在多個買方買入價、買入量等于一個賣方賣出價時，選擇以報價時間最早的買方優(yōu)先撮合成交。

第四十三條場外撮合交易（線上貿(mào)易）買賣申報經(jīng)經(jīng)紀(jì)商撮合成交后，由經(jīng)紀(jì)商按照規(guī)定的方式發(fā)送至交易中心，交易中心審核買賣雙方成交信息、審核買賣雙方賬戶資金信息，并與買賣雙方進(jìn)行信息確認(rèn)，買賣雙方收到交易中心信息確認(rèn)通知后應(yīng)及時回復(fù)。交易中心收到買賣雙方交易確認(rèn)后由交易中心后臺登記，自動生成電子購銷合同或履約關(guān)系。

第四十四條每日交易結(jié)束，會員可通過交易中心會員服務(wù)系統(tǒng)獲取成交記錄。會員應(yīng)及時核對，如有異議應(yīng)在次日開市前以書面形式向交易中心提出。

第四十五條交易中心對交易、結(jié)算、交收資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。經(jīng)紀(jì)商對會員的開戶資料、指令記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

第五章風(fēng)險控制

第四十六條為確保交易中心的場外撮合交易（線上貿(mào)易）安全，維護(hù)會員合法權(quán)益，交易中心通過實行以下風(fēng)險管理措施，有效控制會員在交易中心的交易風(fēng)險。

第四十七條訂金制度

訂金是會員確實履行合同而向?qū)Ψ阶龀龅穆募s承諾，其額度標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行國家相關(guān)法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，由交易中心另行公布。

如遇市場價格水平已經(jīng)或可能出現(xiàn)較大幅度變動等情況時，交易中心在此基礎(chǔ)上為加強(qiáng)風(fēng)險控制管理，有權(quán)在認(rèn)為有必要的情況下，任何時間對訂金收取標(biāo)準(zhǔn)作適當(dāng)調(diào)整，有權(quán)對某一或全部合同的買方或賣方單方面或雙方面提高訂金收取標(biāo)準(zhǔn)，有權(quán)根據(jù)逐日盯市結(jié)算結(jié)果制定追訂通知單，要求買賣雙方在規(guī)定時間內(nèi)完成對所持履約合同的追加訂金操作，具體操作流程另行通知。

第四十八條為更好地控制風(fēng)險，維護(hù)會員合法權(quán)益，在認(rèn)為有必要的情況下，交易中心有權(quán)對部分或全部會員暫停辦理資金劃出，有權(quán)選擇暫時休市，詳情以交易中心公告為準(zhǔn)。

第四十九條強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓制度

為更好地控制場外撮合交易（線上貿(mào)易）風(fēng)險，維護(hù)會員合法權(quán)益，本交易中心對參與場外撮合交易（線上貿(mào)易）雙方實行強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓制度。

強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓是指參與場外撮合交易（線上貿(mào)易）的買賣雙方，如履約存續(xù)期內(nèi)商品價格波動超過合同約定價格上下5%時，在交易中心履約追訂通知后，買賣雙方?jīng)]有按照要求追加訂金的情況下，由交易中心發(fā)起對此現(xiàn)貨合同強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓申請，以當(dāng)日結(jié)算價為基準(zhǔn)計算違約方盈虧，并額外扣除違約方的相應(yīng)比例的現(xiàn)貨訂金作為對守約方的履約賠償、具體比例詳見《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）風(fēng)險管理辦法（試行）》，并對守約方提供新的對手方。強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓交易發(fā)生的費(fèi)用及損失由違約方承擔(dān)。

第五十條最大撮合量管理制度

交易中心對于場外撮合單個品種實行最大撮合量管理，具體標(biāo)準(zhǔn)以交易中心公告為準(zhǔn)，當(dāng)交易中心認(rèn)為有必要時，可以采取限制合同總訂貨量或持倉量下限的措施。同時，某一會員在某商品的訂貨量或持倉量不能超過其全年該商品的總產(chǎn)量或總銷量，否則交易中心有權(quán)采取限制訂貨措施。

第五十一條實行風(fēng)險警示制度

為了更好地維護(hù)會員的合法權(quán)益，當(dāng)交易中心認(rèn)為必要時，可以分別或同時采取要求會員報告訂貨意愿或資金來源、通過電話或約見方式實施談話提醒、對部分或者全部會員發(fā)布風(fēng)險提示函等措施中的一種或多種，旨在警示和化解風(fēng)險，維護(hù)會員合法權(quán)益。

第五十二條交易中心在遇重大事件發(fā)生，有影響當(dāng)日價格巨幅波動的可能性時，通過交易中心官網(wǎng)或其他公開媒體，履行交易風(fēng)險警示義務(wù)，旨在警示和化解風(fēng)險，維護(hù)會員合法權(quán)益，并按照規(guī)定臨時提升相應(yīng)現(xiàn)貨訂金幅度。

第五十三條風(fēng)險警示制度不作為對具體價格走勢的暗示或者干涉，僅作為控制交易風(fēng)險，維護(hù)會員合法權(quán)益的舉措之一。

第五十四條報價區(qū)間交易規(guī)則

為了使參與交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）的商品報價充分反映客觀供求，與傳統(tǒng)交易價格水平相當(dāng)，同時有效控制場外撮合交易（線上貿(mào)易）風(fēng)險，交易中心圍繞傳統(tǒng)市場每日現(xiàn)貨及中遠(yuǎn)期協(xié)議價格對各品種設(shè)置有效報價區(qū)間，并根據(jù)現(xiàn)貨及中遠(yuǎn)期協(xié)議價格波動實行動態(tài)管理，具體標(biāo)準(zhǔn)詳見《浙江國際大宗商品交易中心有限公司報價須知》。

第五十五條有根據(jù)認(rèn)為會員或者經(jīng)紀(jì)商違反交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易中心可以對該會員或者經(jīng)紀(jì)商采取下列臨時處置措施：

（一）限制入金；

（二）限制出金；

（三）限制開新倉；

（四）提高訂金比例；

（五）限期平倉；

（六）強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓交易。

前款第（一）、（二）、（三）項臨時處置措施可以由交易中心總經(jīng)理決定，其他臨時處置措施由交易中心董事會決定，并及時報告上級監(jiān)管部門。

第六章結(jié)算及結(jié)算管理

第五十六條交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）實行逐日盯市和每日無負(fù)債制度。

第五十七條交易中心根據(jù)場外撮合交易（線上貿(mào)易）標(biāo)的形式，執(zhí)行不同的結(jié)算制度。

第五十八條本交易中心對場外撮合成交的具體現(xiàn)貨商品實物電子合同進(jìn)行逐日盯市直到它到期或被轉(zhuǎn)讓；對場外撮合成交的中遠(yuǎn)期協(xié)議執(zhí)行每日無負(fù)債制度，根據(jù)交易中心每日公布結(jié)算價，計算持有中遠(yuǎn)期協(xié)議會員的盈虧情況

第五十九條當(dāng)日交易結(jié)束后，交易中心對會員賬戶訂金、稅金、交易手續(xù)費(fèi)等款項進(jìn)行結(jié)算，并生產(chǎn)結(jié)算單，發(fā)送給會員。

第六十條會員的訂金余額低于交易中心規(guī)定的結(jié)算最低余額的，應(yīng)當(dāng)追加訂金。

第六十一條經(jīng)紀(jì)商應(yīng)詳細(xì)記載撮合業(yè)務(wù)，及時登記會員買賣指令、持有合同情況及交收情況。

第六十二條交易中心必須妥善保管結(jié)算方面的資料、憑證、帳冊以備查詢和檢查。有關(guān)資料必須保存20年以上。

第六十三條交易中心應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。風(fēng)險準(zhǔn)備金用于為維護(hù)現(xiàn)貨及中遠(yuǎn)期協(xié)議市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易中心不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損。

第七章交收及交收管理

第六十四條交收是指會員按照電子合同和交易中心中遠(yuǎn)期協(xié)議約定，賣方交付貨物、票據(jù)或證明給買方，并收取貨款，買方提取貨物并支付貨款給賣方的行為。

第六十五條交易中心交收分為協(xié)議交收和到期交收兩種方式

第六十六條協(xié)議交收是指在買賣雙方通過交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）所簽訂的電子合同，在合同約定的存續(xù)期內(nèi)，雙方可通過協(xié)商的方式完成合同交收流程。

第六十七條到期交收是指買賣雙方按照場外撮合交易（線上貿(mào)易）所簽訂的電子合同約定或交易中心中遠(yuǎn)期協(xié)議到期的時間和方式完成交收。

第六十八條在電子合同和交易中心規(guī)定的時間內(nèi)，賣方會員交出貨物和相應(yīng)的增值稅專用發(fā)票后，交易中心根據(jù)會員確認(rèn)指令，執(zhí)行資金劃轉(zhuǎn)指令；買方會員交入貨款后，交易中心根據(jù)會員確認(rèn)指令，執(zhí)行貨權(quán)劃轉(zhuǎn)指令，一收一付，先收后付。

第六十九條交易中心確認(rèn)收到賣方會員貨權(quán)憑證和相應(yīng)的增值稅專用發(fā)票或買方會員貨款后，將應(yīng)清退的訂金部分劃轉(zhuǎn)賣方會員或買方會員。

第七十條買方會員在收到貨權(quán)憑證后如有異議，應(yīng)在交易中心規(guī)定的時間內(nèi)至指定交收倉庫完成貨權(quán)憑證所列標(biāo)的物的驗收。

第七十一條交收結(jié)算價為該現(xiàn)貨合同約定的結(jié)算價。

第七十二條發(fā)生允許范圍內(nèi)的數(shù)量溢短時，以合同約定的結(jié)算價計算溢短貨款。

第七十三條指定交收倉庫是經(jīng)交易中心指定的為電子合同履行實物交收的交收地點(diǎn)。交易中心對指定交收倉庫實行年審制。

第七十四條指定交收倉庫可在交易中心所在地設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，在交易中心統(tǒng)一協(xié)調(diào)下處理交收事務(wù)。

第七十五條指定交收倉庫有下列行為之一的，交易中心有權(quán)責(zé)成其整改或賠償經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，取消其指定交收倉庫資格，直至追究法律責(zé)任：

（一）出具虛假倉單；

（二）違反交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交收商品的入庫、出庫；

（三）泄露與場外撮合交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

（四）參與場外撮合交易；

（五）其他違反交易中心有關(guān)規(guī)定的行為。

第七十六條在實物交收時，賣方會員未能在規(guī)定時間內(nèi)如數(shù)交付貨權(quán)憑證或交付的實物不符合規(guī)定要求的；買方會員未能在規(guī)定時間內(nèi)如數(shù)交付貨款的，即為交收違約。

第七十七條會員在實物交收中發(fā)生違約行為，交易中心可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應(yīng)承擔(dān)由征購和競賣產(chǎn)生的所有費(fèi)用及損失。交易中心對違約會員還可處以支付違約金、賠償金等處罰，具體按《浙江國際大宗商品交易中心有限公司違約處理辦法》處理。

第七十八條由于指定交收倉庫的過錯造成貨權(quán)憑證持有人不能行使或不能完全行使貨權(quán)憑證權(quán)利的，指定交收倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，具體賠付細(xì)節(jié)根據(jù)會員與指定交收倉庫合同執(zhí)行，賠償后交易中心有權(quán)要求指定交收倉庫賠償交易中心的損失。

第八章異常情況處理

第七十九條在場外撮合交易（線上貿(mào)易）過程中如果出現(xiàn)以下情形之一的，交易中心可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：

（一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或計算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于交易中心的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；

（二）當(dāng)出現(xiàn)本規(guī)則第五十五條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險；

（三）交易中心規(guī)定的其他情況。

出現(xiàn)前款第（一）項異常情況時，交易中心總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第（二）、（三）項異常情況時，交易中心風(fēng)控委員會可以決定采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易、提高交易訂金、限制出金等緊急措施。

第八十條交易中心宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前必須報告所有股東及上級監(jiān)管部門。

第八十一條交易中心宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)上級監(jiān)管部門批準(zhǔn)延長的除外。

第九章信息披露

第八十二條交易中心通過網(wǎng)站和短信等方式，按照本交易規(guī)則要求發(fā)布各類公告和通知文件，并向會員提供行情及有關(guān)的行業(yè)綜合信息。信息發(fā)布包括下列內(nèi)容：

（一）商品：是指經(jīng)交易中心認(rèn)定、在交易中心電子交易系統(tǒng)中注冊登記和公布，用于場外撮合（線上貿(mào)易）交易和交收的標(biāo)的物商品；

（二）價格信息：是指通過交易中心行情軟件及交易中心官網(wǎng)公布的，由經(jīng)紀(jì)商配對成功的品種成交價格，此價格為含稅價格，單位：元/噸；

（三）成交量：某一品種當(dāng)日所有配對成交的總量；

（四）最后交貨日：某個合同買賣雙方約定的付款、交貨的最后日期；

（五）交貨地：某個合同買賣雙方約定交貨的地點(diǎn)。

第八十三條電話、傳真、信函、交易中心公告欄、電子郵件、手機(jī)短信及交易中心網(wǎng)站公告和通知均為交易中心向會員傳遞信息的有效途徑。對于已經(jīng)公開發(fā)出的信息均視為向會員的有效送達(dá)。

第八十四條交易中心的行情發(fā)布正常，但因公共媒體轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)生故障，影響經(jīng)紀(jì)商和會員交易，交易中心不承擔(dān)責(zé)任。

第八十五條交易中心、會員、經(jīng)紀(jì)商、指定交收倉庫不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。

第八十六條交易中心、會員、經(jīng)紀(jì)商、指定交收倉庫、指定結(jié)算銀行不得泄露業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。

在必要的情況下，交易中心可以向有關(guān)監(jiān)管部門或其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。

第八十七條為保證交易數(shù)據(jù)的安全，交易中心必須建立異地數(shù)據(jù)備份。

第十章監(jiān)督管理

第八十八條交易中心依據(jù)本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對涉及場外撮合交易（線上貿(mào)易）的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

第八十九條交易中心監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是:

（一）監(jiān)督、檢查場外撮合交易（線上貿(mào)易）市場政策、法規(guī)和交易規(guī)則的落實執(zhí)行情況，控制市場風(fēng)險;

（二）監(jiān)督、檢查各會員業(yè)務(wù)行為及其內(nèi)部管理情況;

（三）監(jiān)督、檢查各會員的財務(wù)、資信狀況;

（四）監(jiān)督、檢查各指定交收倉庫和指定結(jié)算銀行與場外撮合交易（線上貿(mào)易）有關(guān)的業(yè)務(wù)活動;

（五）調(diào)解、處理場外撮合交易（線上貿(mào)易）糾紛，調(diào)查處理各種違規(guī)案件;

（六）協(xié)助司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù);

（七）對其他違背“公開、公平、公正”原則，制造市場風(fēng)險的行為進(jìn)行監(jiān)控。

第九十條交易中心每年應(yīng)當(dāng)對會員、經(jīng)紀(jì)商遵守交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查，并在必要時將檢查結(jié)果上報上級監(jiān)管部門。

第九十一條交易中心發(fā)現(xiàn)有涉嫌違規(guī)行為的，應(yīng)立案調(diào)查。

第九十二條交易中心履行監(jiān)督管理職責(zé)時可按有關(guān)規(guī)定行使調(diào)查、取證等權(quán)利，會員及經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)配合。

第九十三條會員、經(jīng)紀(jì)商、指定交收倉庫和指定結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)接受交易中心對其場外撮合交易（線上貿(mào)易）業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。對于不如實提供資料、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助或妨礙交易中心工作人員行使職權(quán)的，交易中心可按有關(guān)規(guī)定采取必要的限制性措施或處罰。

第九十四條會員、經(jīng)紀(jì)商、指定交收倉庫和指定結(jié)算銀行在從事場外撮合交易（線上貿(mào)易）相關(guān)業(yè)務(wù)時涉嫌重大違規(guī)，交易中心立案調(diào)查的，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易中心可采取相應(yīng)措施。

第九十五條對場外撮合交易（線上貿(mào)易）過程中發(fā)生的重大問題經(jīng)交易中心風(fēng)控委員會決定，可由會員代表、交易中心工作人員及有關(guān)人士組成特別調(diào)查委員會。特別調(diào)查委員會存續(xù)期間，按本規(guī)則行使監(jiān)督管理權(quán)。特別調(diào)查委員會實行回避制度。

第九十六條交易中心工作人員不能正確履行監(jiān)督管理職責(zé)的，會員、經(jīng)紀(jì)商、指定交收倉庫和指定結(jié)算銀行有權(quán)向交易中心投訴、舉報。經(jīng)查證屬實的，應(yīng)嚴(yán)肅處理。

第九十七條交易中心應(yīng)制定違規(guī)查處辦法對違規(guī)行為進(jìn)行處理。

第十一章爭議處理

第九十八條會員、經(jīng)紀(jì)商、指定交收倉庫和指定結(jié)算銀行之間發(fā)生的有關(guān)場外撮合交易（線上貿(mào)易）業(yè)務(wù)糾紛，可自行協(xié)商解決，也可提請交易中心調(diào)解。

第九十九條提請交易中心調(diào)解的當(dāng)事人，應(yīng)提出書面調(diào)解申請。交易中心的調(diào)解意見，經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)，在調(diào)解意見書上簽章后生效。

第一百條當(dāng)事人也可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第一百零一條會員參與交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易），經(jīng)會員對商品數(shù)量、質(zhì)量及票據(jù)確認(rèn)后出現(xiàn)質(zhì)量、數(shù)量、票據(jù)等問題由會員自行承擔(dān)，交易中心不承擔(dān)任何責(zé)任。

第十二章附則

第一百零二條交易中心可根據(jù)本交易規(guī)則制定實施細(xì)則。

第一百零三條本規(guī)則解釋權(quán)屬于浙江國際大宗商品交易中心有限公司。

第一百零四條本規(guī)則的制定和修改須報相關(guān)管理部門審核備案。

第一百零五條本規(guī)則自發(fā)布之日起生效并實施。

附件2

浙江國際大宗商品交易中心有限公司

場外撮合交易（線上貿(mào)易）風(fēng)險控制管理辦法

（試行）

第一章總則

第一條為加強(qiáng)場外撮合交易（線上貿(mào)易）風(fēng)險管理，維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，保證浙江國際大宗商品交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）場外撮合交易（線上貿(mào)易）的正常進(jìn)行，本著“公開、公正、公平”的原則，根據(jù)《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）規(guī)則（試行）》及國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于交易中心組織實施的場外撮合交易（線上貿(mào)易）行為。

第三條交易中心、會員、經(jīng)紀(jì)商及其他場外撮合交易（線上交易）服務(wù)機(jī)構(gòu)必須遵守本辦法。

第二章會員資質(zhì)審核

第四條會員參與場外撮合交易（線上貿(mào)易）前須取得交易中心入市交易資格，方可參與場外撮合交易（線上貿(mào)易）；

第五條會員通過經(jīng)紀(jì)商向交易中心提交資格審核申請，交易中心審核批準(zhǔn)后分配交易編碼，會員憑交易中心交易編碼入市交易。

第六條交易中心只接受企業(yè)會員參與場外撮合交易（線上貿(mào)易），不接受個人投資者。

第七條申請交易中心會員須具備的條件：

（一）中華人民共和國境內(nèi)石油化工企業(yè)法人；

（二）遵守《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）規(guī)則（試行）》、《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）會員入市協(xié)議》及其實施管理辦法；

（三）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為記錄；

（四）具有健全的組織機(jī)構(gòu)、風(fēng)險控制和財務(wù)管理制度；

（五）具有固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；

（六）交易中心規(guī)定的其他條件。

第八條會員應(yīng)對其在交易中心內(nèi)的一切交易活動承擔(dān)法律責(zé)任。

第三章經(jīng)紀(jì)商資質(zhì)審核

第九條經(jīng)紀(jì)商參與場外撮合交易（線上貿(mào)易）前須向交易中心提交資格審核申請，經(jīng)交易中心審核批準(zhǔn)后方可開展報價、撮合交易、協(xié)助完成交收的業(yè)務(wù)。

第十條申請交易中心經(jīng)紀(jì)商須具備的條件：

（一）中華人民共和國境內(nèi)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織；

（二）遵守《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）經(jīng)紀(jì)商（貿(mào)易商）管理辦法（試行）》、場外撮合交易（線上貿(mào)易）的相關(guān)制度、規(guī)則及其管理辦法；

（三）注冊資本不低于1500萬元；

（四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為記錄；

（五）具有健全的組織機(jī)構(gòu)和財務(wù)管理制度；

（六）具有固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；

（七）交易中心規(guī)定的其他條件。

第十一條經(jīng)紀(jì)商向交易中心提交準(zhǔn)入材料，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)對其在交易中心內(nèi)的一切交易活動承擔(dān)法律責(zé)任。

第四章逐日盯市制度

第十二條會員參與場外撮合交易（線上貿(mào)易）時，須根據(jù)交易中心規(guī)定在交易資金賬戶中存有足額的資金作為履約保證（簡稱“訂金”）。

第十三條會員場外撮合交易（線上貿(mào)易）匹配成功，經(jīng)與交易中心登記后，交易中心凍結(jié)相應(yīng)賬戶內(nèi)的訂金直至交收完成后釋放，訂金可轉(zhuǎn)換為貨款或者交收履約金。

第十四條交易中心根據(jù)每日結(jié)算結(jié)果，有權(quán)要求會員按時按需補(bǔ)足訂金。

第十五條會員在參與場外撮合交易（線上貿(mào)易）時，若出現(xiàn)交易中心視為違約情況的，交易中心有權(quán)根據(jù)本辦法處置訂金。

第十六條交易中心針對具體品種收取不同比例訂金，具體標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行規(guī)定。

第十七條交易中心根據(jù)上線交易品種市場價格和交易中心成交價格制定場外撮合交易（線上貿(mào)易）逐日盯市結(jié)算基準(zhǔn)，具體設(shè)定規(guī)則詳見《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）結(jié)算規(guī)則（試行)》

第十八條會員交易資金賬戶訂金比例應(yīng)維持在交易中心規(guī)定的安全范圍內(nèi)，交易中心根據(jù)結(jié)算價格與合同約定價格價差與合同約定價格比例認(rèn)定安全范圍。

第十九條交易中心認(rèn)定的安全范圍為±5%。

第二十條會員訂金波動超過±5%后，交易中心執(zhí)行風(fēng)險控制管理辦法，通過風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險警示、違約處理辦法等方式防范風(fēng)險。

第二十一條交易中心對場外撮合成交（線上貿(mào)易）的中遠(yuǎn)期協(xié)議執(zhí)行每日無負(fù)債制度，根據(jù)交易中心每日公布結(jié)算價，計算持有中遠(yuǎn)期協(xié)議會員的盈虧情況。

每一交易日閉市后，交易所對每一會員的盈虧、訂金、期權(quán)權(quán)利金、稅款、手續(xù)費(fèi)等款項進(jìn)行結(jié)算。會員應(yīng)當(dāng)通過會員服務(wù)系統(tǒng)獲取并核對相關(guān)結(jié)算數(shù)據(jù)。

第五章強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓制度

第二十二條為更好地控制場外撮合交易（線上貿(mào)易）風(fēng)險，維護(hù)會員合法權(quán)益，本交易中心對參與場外撮合交易（線上貿(mào)易）雙方實行強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓制度。

第二十三條強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓是指參與場外撮合交易（線上貿(mào)易）的買賣雙方，如履約存續(xù)期內(nèi)商品價格波動超過交易中心預(yù)定追訂標(biāo)準(zhǔn)，在交易中心履約追訂通知后，買賣雙方?jīng)]有按照要求追加訂金的情況下，由交易中心發(fā)起對此現(xiàn)貨合同強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓申請。

第二十四條場外撮合交易（線上貿(mào)易）追訂標(biāo)準(zhǔn)為雙方簽訂現(xiàn)貨合同價格在存續(xù)期間波動超過5%。

第二十五條強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓后，交易中心以當(dāng)日結(jié)算價為基準(zhǔn)計算違約方盈虧，并額外扣除違約方的訂金，作為對守約方的履約賠償，并對守約方提供新的對手方。

第二十六條強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓交易發(fā)生的一切費(fèi)用及損失由違約方承擔(dān)。

第六章風(fēng)險警示制度

第二十七條為更好地維護(hù)會員的合法權(quán)益，當(dāng)本交易中心認(rèn)為必要時，可以分別或同時采取要求會員告知訂貨意愿或資金來源，通過電話或約見方式實施談話提醒，對部分或者全部會員發(fā)布風(fēng)險提示函等措施中的一種或多種，旨在警示和化解風(fēng)險，維護(hù)會員合法權(quán)益。

第二十八條風(fēng)險警示制度不作為對具體價格走勢的暗示或者干涉，僅作為控制交易風(fēng)險，維護(hù)會員合法權(quán)益的舉措之一。

第二十九條交易中心在遇重大事件發(fā)生，有影響當(dāng)日價格巨幅波動的可能性時，通過交易中心官網(wǎng)或其他公開媒體，履行交易風(fēng)險警示義務(wù)，并有權(quán)提升相應(yīng)交易品種訂金，旨在警示和化解風(fēng)險，維護(hù)會員合法權(quán)益。

第三十條交易中心每日對場外撮合交易（線上貿(mào)易）、交收、結(jié)算履行告知及監(jiān)管義務(wù)，在交易、交收、結(jié)算規(guī)則規(guī)定履約時間前一小時履行告知義務(wù)，并對相應(yīng)短信、郵件及電話錄音留存。

第七章最大撮合量管理制度

第三十一條交易中心對于場外撮合（線上貿(mào)易）單個品種實行最大撮合量管理，具體標(biāo)準(zhǔn)以交易中心公告為準(zhǔn)，當(dāng)交易中心認(rèn)為有必要時，可以采取限制合同總訂貨量或持倉量下限的措施。同時，某一會員在某商品的訂貨量或持倉量不能超過其全年該商品的總產(chǎn)量或總銷量，否則交易中心有權(quán)采取限制訂貨措施。

第八章報價區(qū)間交易規(guī)則

第三十二條為了使參與交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）的商品報價充分反映客觀供求，與傳統(tǒng)交易價格水平相當(dāng)，同時有效控制現(xiàn)貨場外撮合交易（線上貿(mào)易）風(fēng)險，交易中心圍繞傳統(tǒng)市場每日現(xiàn)貨價格對各品種設(shè)置有效報價區(qū)間，并根據(jù)現(xiàn)貨價格和中遠(yuǎn)期協(xié)議結(jié)算價波動實行動態(tài)管理，具體標(biāo)準(zhǔn)詳見《浙江國際大宗商品交易中心有限公司報價須知》。

第九章違約與處理

第三十三條違約是指會員違反通過交易中心平臺簽訂的《電子合同》，或《中遠(yuǎn)期協(xié)議》，或《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）會員入市協(xié)議》、《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）規(guī)則（試行）》及交易中心其他交易、交收規(guī)則、管理辦法等的約定，不履行或不完全履行前述約定的義務(wù)的行為。違約分為交易違約和交收違約兩類。

（一）會員有下列行為之一的，視為交易違約：

1.會員訂貨量超出規(guī)定數(shù)額的；

2.會員在交易過程中出現(xiàn)的惡意炒作、胡亂報價、擾亂交易秩序的行為；

3.未按照交易中心通知要求，在交易中心風(fēng)險警示后，次交易日12：00前未補(bǔ)足訂金的；

4.交易中心認(rèn)定的其他構(gòu)成交易違約的行為。

（二）會員有下列行為之一的，視為交收違約：

1.買方會員沒有在規(guī)定時間交納全額貨款；

2.成交后賣方會員無法提供足夠數(shù)量的交收貨物；

3.賣方會員交收的貨物與發(fā)布的信息不符；

4.賣方會員未及時出具增值稅發(fā)票；

5.交易中心認(rèn)為的其他構(gòu)成交收違約的行為。

第三十四條某合同構(gòu)成交易違約，交易中心將根據(jù)交易違約行為類型，采取必要的風(fēng)險控制措施：

（一）當(dāng)會員所訂貨物數(shù)量報價超出合同最大限制時，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)駁回會員匹配成交請求；

（二）當(dāng)會員發(fā)生由于報價價格偏離市場或嚴(yán)重偏離市場價格時，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)駁回會員報價請求，特定價格會員需向經(jīng)紀(jì)商提供價格說明；

（三）構(gòu)成其他交易違約的，交易中心根據(jù)所違反相關(guān)條款項目予以處罰罰金、限制出入金、限制交易直至取消會員資格的處罰；

（四）發(fā)生交易違約的一方，不按交易中心要求追加訂金的，經(jīng)交易中心再次通知無果情況下，交易中心將凍結(jié)違約方全額訂金，作為違約賠付金賠付給守約方；若產(chǎn)生對交易中心信譽(yù)損害的，交易中心依法享有公開企業(yè)信息，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的，交易中心依法享有追償權(quán)。

第三十五條某合同出現(xiàn)交收違約時，交易中心將凍結(jié)相關(guān)會員的訂金、貨款、交收訂金或者倉單，同時限制相關(guān)會員辦理出金，自該事項發(fā)生之日起三個工作日內(nèi)，交易中心將部分或全部訂金作為違約金支付給守約方:

（一）買方未在規(guī)定時間內(nèi)劃轉(zhuǎn)全部款項的，交易中心收取買方違約部分總貨值5%~20%的訂金支付給賣方，具體比例買賣雙方可在5%基礎(chǔ)上協(xié)商賠付比例；

（二）賣方未在規(guī)定時間內(nèi)將交予全部貨權(quán)的，交易中心收取賣方違約部分總貨值5%~20%的交收訂金支付給買方，具體比例買賣雙方可在5%基礎(chǔ)上協(xié)商賠付比例；

（三）賣方未在規(guī)定時間內(nèi)開具并寄達(dá)增值稅專用發(fā)票到買方指定辦公地點(diǎn)，交易中心扣留20%的剩余貨款用于賠償延期到票造成的經(jīng)濟(jì)損失，如損失金額高于20%的剩余貨款的，交易中心和買方有權(quán)向賣方進(jìn)一步索賠；

（四）賣方貨物質(zhì)量達(dá)不到要求或者信息不符，買方可要求退貨或者置換另一批貨物，由此造成的全部損失由賣方承擔(dān)，賠償金額包括但不僅限于交收訂金；

（五）買賣雙方違約的，雙方各自訂金的50%作為違約罰金劃入交易中心專用風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶。

第三十六條違約造成買方或者賣方不能及時采購或者銷售貨物，相應(yīng)的經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為守約方提供新的市場報價服務(wù)。

第三十七條受地震、臺風(fēng)、火災(zāi)、雪災(zāi)等自然災(zāi)害以及其他不可抗力事件的影響，導(dǎo)致會員不能履約或部分履約的，根據(jù)不可抗力事件的影響，部分或全部免除責(zé)任。一方因不可抗力事件不能履約的，應(yīng)在不可抗力事件影響消除之后24小時內(nèi)通知對方。

第三十八條發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛的，相關(guān)方可自行協(xié)商解決、提請交易中心調(diào)解，也可以直接向舟山仲裁委員會申請仲裁。凡經(jīng)買賣雙方確認(rèn)后，發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，交易中心不承擔(dān)任何責(zé)任，買賣雙方自行按照合同約定條款處理。

第十章附則

第三十九條交易中心可根據(jù)本辦法制定實施細(xì)則。

第四十條本辦法解釋權(quán)屬于浙江國際大宗商品交易中心有限公司。

第四十一條本辦法的制定和修改須報相關(guān)管理部門審核備案。

第四十二條本辦法自發(fā)布之日起生效并實施。

附件3

浙江國際大宗商品交易中心有限公司

場外撮合交易（線上貿(mào)易）交收管理辦法

（試行）

第一章總則

第一條為規(guī)范浙江國際大宗商品交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）的場外撮合交易（線上貿(mào)易）業(yè)務(wù)中交收行為，確保場外撮合交易（線上貿(mào)易）交收業(yè)務(wù)安全、順利運(yùn)行，維護(hù)場外撮合交易（線上貿(mào)易）交收業(yè)務(wù)參與主體的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）交易規(guī)則（試行）》等制度，特制訂本辦法。

第二條交易中心交收業(yè)務(wù)按照本辦法進(jìn)行，交易中心、會員、經(jīng)紀(jì)商、指定結(jié)算銀行、指定交收倉庫、指定質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)、應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第三條交收是指會員按照電子合同或交易中心中遠(yuǎn)期協(xié)議到期約定，賣方交付貨物、票據(jù)或證明給買方、并收取貨款，買方提取貨物并支付貨款給賣方的行為。

第二章術(shù)語解釋

第四條交收價：電子合同經(jīng)紀(jì)商撮合成交時的價格，商品中遠(yuǎn)期協(xié)議到期時交收結(jié)算的價格。

第五條交收倉庫：為會員提供交收貨物倉儲及依規(guī)為會員辦理交易中心交收業(yè)務(wù)的場所。交收倉庫分為交易中心指定交收倉庫和戰(zhàn)略合作倉庫。

第六條指定交收倉庫：依規(guī)由交易中心認(rèn)證并公示，為會員參與場外撮合交易（線上貿(mào)易）提供倉儲服務(wù)、倉單注冊服務(wù)及辦理交易中心交收業(yè)務(wù)的場所。

第七條戰(zhàn)略合作倉庫：依規(guī)由交易中心認(rèn)證并公示，其簽發(fā)的現(xiàn)貨倉單可用于交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）的場所。

第八條指定交收倉庫倉單：由指定交收倉庫出具，經(jīng)交易中心倉單管理系統(tǒng)審核并生成，表明交收貨物所有權(quán)的憑證，其對應(yīng)的交收貨物已存放在指定交收倉庫。

戰(zhàn)略合作倉庫現(xiàn)貨倉單：由戰(zhàn)略合作倉庫出具，表明交收貨物所有權(quán)的憑證，其對應(yīng)的交收貨物已存放在戰(zhàn)略合作倉庫。

第九條交易日：本辦法所指交易日指交易中心指定的可進(jìn)行交易的日期。

第十條交收日：電子合同規(guī)定交貨的日期或中遠(yuǎn)期協(xié)議到期時間。

第十一條倉庫租金：租用倉庫產(chǎn)生的費(fèi)用。

第十二條轉(zhuǎn)讓交易：

（一）基于現(xiàn)貨場外撮合模式下，會員在一次成交后，在交收日前通過發(fā)起交易中心認(rèn)可的轉(zhuǎn)讓指令，向經(jīng)紀(jì)商提出轉(zhuǎn)讓申請達(dá)成的二次交易。

（二）基于中遠(yuǎn)期場外撮合模式下，會員了結(jié)持倉的交易行為，其方式是針對持倉方向做相反的對沖買賣。即會員在建倉（訂立）后，在交收日前通過交易中心認(rèn)可的轉(zhuǎn)讓指令，向經(jīng)紀(jì)商提出平倉申請，由經(jīng)紀(jì)商對協(xié)議進(jìn)行撮合轉(zhuǎn)讓的交易。

第十三條場外撮合交易（線上貿(mào)易）履約訂金（以下簡稱“訂金”）：會員在場外撮合交易（線上貿(mào)易）業(yè)務(wù)中為履行交收義務(wù)而支付或被凍結(jié)的資金。

第十四條檢驗費(fèi)：依規(guī)為確定交收貨物的品質(zhì)、數(shù)量等指標(biāo)由交易中心指定專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測所產(chǎn)生的費(fèi)用。

第十五條貨權(quán)轉(zhuǎn)移：賣方在交收倉庫的認(rèn)證下將貨物轉(zhuǎn)移給買方的行為。

第三章交收流程

第十六條實物交收流程:

（一）合同約定交收日前五個交易日至合同約定交收日前一交易日

1.貨物入庫。

（1）未指定交收倉庫情況下，賣方應(yīng)在合同約定交收日前，將商品入庫至合同約定交收地點(diǎn),并通知買方驗貨；

（2）指定交收倉庫情況下，賣方向交易中心指定交收倉庫存入符合規(guī)定的貨物并提交貨權(quán)相關(guān)憑證（注冊成倉單）。

2.貨物檢查。

（1）未指定交收倉庫情況下，買方收到驗貨通知后，須當(dāng)面檢查貨物質(zhì)量、數(shù)量及相關(guān)憑據(jù)，并做好交收準(zhǔn)備。

（2）指定交收倉庫情況下，交收倉庫負(fù)責(zé)檢驗貨物相關(guān)質(zhì)量、數(shù)量并出具指定交收倉庫倉單。

（二）合同約定交收日前一交易日16時前

1.提請交收。買方在其結(jié)算賬戶中補(bǔ)足貨款，并向交易中心履行通知義務(wù)，提請交收申請。

2.結(jié)清費(fèi)用。賣方結(jié)算賬戶中的訂金自動轉(zhuǎn)換為交收訂金。賣方與交收倉庫結(jié)清（從入庫日到約定交收日后三日的）倉儲費(fèi)等其他相關(guān)費(fèi)用。

3.買方確認(rèn)交收情況（資金到賬、貨物質(zhì)量等），生成交收申請確認(rèn)單，向交易中心履行通知義務(wù)。

（三）合同約定交收日及其后五個交易日

1.凍結(jié)貨款。收到買方交收申請確認(rèn)單通知后，交易中心轉(zhuǎn)換買方20%訂金為貨款、凍結(jié)買方100%貨款，通知賣方執(zhí)行交收。

2.貨權(quán)轉(zhuǎn)移。賣方在收到買方補(bǔ)足貨款通知后，轉(zhuǎn)移貨權(quán)給買放后，并確認(rèn)發(fā)貨，

3.確認(rèn)收貨。買方在三個交易日內(nèi)確認(rèn)貨物相關(guān)信息（質(zhì)量、數(shù)量（在規(guī)定范圍內(nèi)除外））無誤后，確認(rèn)收貨，交易中心釋放交收訂金。

4.劃轉(zhuǎn)貨款。收到買方確認(rèn)收貨指令后，交易中心劃轉(zhuǎn)80%貨款至賣方結(jié)算賬戶。

5.開具發(fā)票。收到80%貨款后，賣方開具抬頭為買方的增值稅發(fā)票并向交易中心確認(rèn)開票，并于五個交易日內(nèi)郵寄發(fā)票至買方處。

6.結(jié)清余款。買方確認(rèn)收到發(fā)票，在3個工作日內(nèi)向交易中心履行交收完成通知義務(wù)。交易中心劃轉(zhuǎn)20%余款至賣方結(jié)算賬戶。

第十七條協(xié)議交收流程：

（一）協(xié)議交收是指經(jīng)交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）平臺完成電子合同訂立的雙方，某一方出于自身因素考慮，計劃提前完成對本單電子合同交易，特向交易中心申請，由交易中心組織雙方協(xié)商完成交收的行為。

（二）買方或者賣方在交收日前向交易中心指定經(jīng)紀(jì)商申請。

（三）交易中心通知對手方，提出協(xié)議交收申請，對手方可選擇是否接受協(xié)議交收。

（四）對手方選擇不接受協(xié)議交收的，交易中心予以駁回申請方申請。

（五）對手方接受協(xié)議交收的，雙方通過協(xié)商后，確認(rèn)相關(guān)賠付比例，提交至交易中心，經(jīng)交易中心再次確認(rèn)后，以雙方協(xié)議結(jié)算價格計算雙方盈虧，并釋放雙方訂金。

第四章爭議與違約

第十八條交收過程中產(chǎn)生的爭議，可通過協(xié)商、訴訟或者仲裁等途徑解決。

第十九條違約是指會員違反經(jīng)交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）平臺訂立的《電子合同》、《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）會員入市協(xié)議》、《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）交收管理辦法（試行）》的約定，不履行或不完全履行前述約定的義務(wù)的行為。會員有下列行為之一的，視為交收違約：

（一）截止合同規(guī)定的最后時間，買方未能按成交價將全部貨款備齊；

（二）截止合同規(guī)定的最后交貨時間，賣方未能按合同要求足量履行交貨義務(wù)的不足部分；

（三）賣方所交付的貨物經(jīng)抽樣質(zhì)檢，質(zhì)檢結(jié)果未達(dá)到賣方申報等級的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或不符合合同要求的；

（四）賣方所交付貨物的廠家、交貨地點(diǎn)等商品信息與其撮合成交信息不符合的；

（五）賣方未在規(guī)定時間內(nèi)開具增值稅專用發(fā)票并寄送到買方指定所在地；

（六）交易中心認(rèn)定的其他構(gòu)成交收違約的行為。

第二十條違約處理辦法：

（一）某合同出現(xiàn)交收違約時，交易中心將凍結(jié)相關(guān)會員的訂金、貨款或者倉單，同時限制相關(guān)會員辦理出金:

1.買方未在規(guī)定時間內(nèi)備齊全部貨款，交易中心扣除買方訂金賠付給賣方；

2.賣方未在規(guī)定時間內(nèi)備齊全部貨物，交易中心扣除賣方訂金賠付給買方；

3.賣方未在規(guī)定時間內(nèi)開具并寄達(dá)增值稅專用發(fā)票到買方指定辦公地點(diǎn)，交易中心扣留20%的剩余貨款用于賠償延期到票造成的經(jīng)濟(jì)損失，如損失金額高于20%的剩余貨款的，交易中心和買方有權(quán)向賣方進(jìn)一步索賠；

4.賣方貨物質(zhì)量達(dá)不到要求或者信息不符，買方可要求退貨或者置換另一批貨物，由此造成的全部損失由賣方承擔(dān)，賠償金額包括但不僅限于訂金；

（二）交易中心將違約處理結(jié)果以書面形式（傳真件有效）通知相關(guān)會員，在通知發(fā)出后2個工作日內(nèi)（不含通知發(fā)出當(dāng)日）：

1.相關(guān)會員如對違約處理結(jié)果無異議，則簽字確認(rèn)并加蓋公章后傳真回交易中心；

2.如對違約處理結(jié)果有異議，須在通知上填寫意見并加蓋公章后傳真回交易中心；

3.如逾期沒有執(zhí)行①或②規(guī)定的，則視為接受違約處理結(jié)果。

（三）交易中心在收到相關(guān)會員接受違約處理結(jié)果的確認(rèn)傳真后，或者相關(guān)會員逾期沒有執(zhí)行上述①或②規(guī)定時：

1.對于交收違約的會員，交易中心將違約處理結(jié)果按以下原則進(jìn)行資金的劃撥：自該事項發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，交易中心將部分或全部訂金作為違約金支付給守約方。

2.買賣雙方違約的，自該事項發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，雙方各自訂金的50%將作為違約罰金劃入交易中心風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶，交易中心將雙方剩余50%訂金退回雙方各自結(jié)算賬戶。如賬戶中可用資金不足，該會員須履行補(bǔ)足虧損金額的義務(wù)。否則，交易中心將按交易制度相關(guān)規(guī)定進(jìn)行追索。

（四）交易中心在收到相關(guān)會員按上述規(guī)定提交的違約處理異議傳真后，由交易中心在違約處理通知發(fā)出后第3個工作日組織相關(guān)會員進(jìn)行協(xié)商解決，當(dāng)日不能達(dá)成一致的，維持原有違約處理結(jié)果并按照上述規(guī)定執(zhí)行違約處理和劃撥資金。

（五）完成所有違約處理工作后，買賣雙方合同將解除，交易中心將釋放相關(guān)會員按上述規(guī)定被凍結(jié)的訂金及貨款的余額，同時取消出金限制。

（六）交易中心在交收過程中收取的交收手續(xù)費(fèi)，不因違約而退還。

（七）如違約方在經(jīng)過上述違約處理后，仍對交易中心的違約處理結(jié)果有異議的，可以通過訴訟或者仲裁方式進(jìn)行解決。

第二十一條會員參與交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易），經(jīng)會員對商品數(shù)量、質(zhì)量、票據(jù)確認(rèn)后，出現(xiàn)質(zhì)量、數(shù)量、票據(jù)等問題，由會員自行承擔(dān)，交易中心不承擔(dān)任何責(zé)任。

第五章附則

第二十二條本辦法由浙江國際大宗商品交易中心有限公司制定、修訂并解釋。

第二十三條本辦法的制定和修改須報相關(guān)管理部門審核備案。

第二十四條本辦法自頒布之日起施行。

附件4

浙江國際大宗商品交易中心有限公司

場外撮合交易（線上貿(mào)易）結(jié)算管理辦法

（試行）

第一章總則

第一條為規(guī)范浙江國際大宗商品交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）場外撮合交易(線上貿(mào)易)資金的結(jié)算行為，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）規(guī)則（試行）》，制定本管理辦法。

第二條結(jié)算業(yè)務(wù)是指根據(jù)交易結(jié)果和交易中心有關(guān)規(guī)定對會員訂金、盈虧、手續(xù)費(fèi)、交收貨款及其它有關(guān)款項進(jìn)行計算、劃轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)活動。

第三條交易中心的結(jié)算實行訂金制度、逐日盯市制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度等。

第四條交易中心只對取得交易中心交易資格的會員進(jìn)行結(jié)算。

第五條本管理辦法適用于交易中心內(nèi)的一切結(jié)算活動，交易中心及其工作人員、會員和交易中心結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本管理辦法。

第二章相關(guān)定義

第六條本管理辦法所指的交易資金是指會員的訂金、交易手續(xù)費(fèi)、違約金和貨款等。

第七條訂金是指參與交易的會員在訂立交易合同時，在會員的資金賬戶中凍結(jié)的部分資金，用于保證成交合同的履行。

第八條交易手續(xù)費(fèi)是指在通過交易中心電子交易系統(tǒng)進(jìn)行場外撮合（線上貿(mào)易）交易時，按照交易中心及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)定產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi)。

第九條違約金是指會員在達(dá)成電子合同后，在交易、交收過程中，違反交易中心規(guī)定而產(chǎn)生的違約罰金。

第十條貨款是指參與交易的會員按照成交合同的約定，支付所購買商品價款的貨幣資金。

第三章結(jié)算機(jī)構(gòu)

第十一條結(jié)算機(jī)構(gòu)是指交易中心設(shè)置的結(jié)算部門。結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）的統(tǒng)一結(jié)算、訂金管理及結(jié)算風(fēng)險的防范。

第十二條結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)：

（一）控制結(jié)算風(fēng)險；

（二）錄入和編制會員的結(jié)算帳表；

（三）辦理資金往來匯劃業(yè)務(wù)；

（四）統(tǒng)計、登記和報告交易結(jié)算情況；

（五）辦理交收結(jié)算業(yè)務(wù)；

（六）按規(guī)定管理訂金。

第十三條所有在交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）平臺中成交的電子合同和中遠(yuǎn)期協(xié)議、應(yīng)當(dāng)通過結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算。

結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管結(jié)算資料、財務(wù)報表及相關(guān)憑證、帳冊，以備查詢和核實，結(jié)算資料保存不少于20年。

第十四條結(jié)算機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守交易中心和會員的商業(yè)秘密。

第四章存管銀行

第十五條存管銀行是指交易中心指定的、協(xié)助交易中心辦理場外撮合交易（線上貿(mào)易）結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。

第十六條結(jié)算銀行須符合以下條件：

（一）全國性的商業(yè)銀行；

（二）在全國各主要城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

（三）擁有先進(jìn)、快速的異地資金劃撥手段；

（四）擁有訂金管理制度；

（五）擁有懂得相關(guān)專業(yè)知識、風(fēng)險防范意識強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)人員；

（六）交易中心認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

結(jié)算銀行符合以上條件，與交易中心應(yīng)簽訂相應(yīng)合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)，并為交易中心會員提供相應(yīng)服務(wù)。

第五章日常結(jié)算

第十七條交易中心在結(jié)算銀行開立會員訂金專用資金結(jié)算賬戶，用于存放管理會員的交易資金；交易中心在場外撮合交易（線上貿(mào)易）平臺內(nèi)對會員的交易資金實行分賬管理；交易中心存放的會員交易資金與自有資金相分離。會員的資金賬戶為不計息賬戶。

第十八條會員須在結(jié)算銀行開有銀行賬戶，結(jié)算銀行對會員的銀行賬戶與其交易資金賬戶進(jìn)行綁定，會員的入金和出金往來在銀行賬戶和其綁定的交易資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)。

第十九條入金：會員的結(jié)算資金從其綁定的銀行賬戶通過結(jié)算銀行或交易中心提供的入金渠道劃入到交易資金賬戶，到賬后即可用于交易。

第二十條出金：會員從交易資金賬戶劃出資金，由結(jié)算銀行或交易中心提供的出金渠道將該筆資金劃入到該會員綁定的銀行賬戶中。本交易中心交易資金出金實行T+1結(jié)算規(guī)則。

第二十一條有下列情況之一的會員，交易中心可限制會員出金：

（一）涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易中心立案調(diào)查的；

（二）因投訴、舉報、交易糾紛等被司法部門、交易中心或其他有關(guān)部門正式立案調(diào)查且正處在調(diào)查期間的；

（三）交易中心認(rèn)為市場出現(xiàn)重大風(fēng)險時；

（四）交易中心認(rèn)為必要的其他情況。

第二十二條交易中心實行逐日盯市和每日無負(fù)債制度。交易中心根據(jù)每日結(jié)算基準(zhǔn)對會員成交進(jìn)行日終結(jié)算和風(fēng)險控制。

第二十三條每日結(jié)算基準(zhǔn)價是交易中心結(jié)算部門結(jié)合交易中心交易系統(tǒng)某品種結(jié)算當(dāng)日成交均價和選取該品種現(xiàn)貨市場權(quán)威參考價共同制定，具體參數(shù)交易中心另行公布。

第二十四條交易中心每交易日，完成結(jié)算后，比對成交信息與訂金比例，確認(rèn)無誤后，向會員發(fā)送日結(jié)算單（包括但不限于《每日結(jié)算報表》，《每日資金結(jié)算匯總表》等）。

第二十五條《每交易日結(jié)算報表》是交易中心與會員當(dāng)日的場外撮合交易（線上貿(mào)易）記錄與結(jié)算結(jié)果。具體內(nèi)容包括：每交易日資金明細(xì)表（包括入金、出金、現(xiàn)貨訂金、手續(xù)費(fèi)、凍結(jié)資金、解凍資金等）；每交易日新增合同結(jié)算報表（內(nèi)容包括合同編號、產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品數(shù)量、產(chǎn)品單價、總金額、當(dāng)前現(xiàn)貨訂金比率、當(dāng)前現(xiàn)貨訂金金額等）；每交易日追加訂金結(jié)算報表（內(nèi)容包括合同編號、產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品數(shù)量、產(chǎn)品單價、總金額、追訂依據(jù)、當(dāng)前訂金比率、當(dāng)前現(xiàn)貨訂金金額等）。

第二十六條會員應(yīng)及時下載《每交易日結(jié)算報表》并核實其交易及資金變動情況，如對當(dāng)天《每交易日結(jié)算報表》有異議，應(yīng)在下一交易日開市前以書面形式提出。否則，視為對本交易中心的結(jié)算結(jié)果無異議。

第二十七條在電子合同生成后，交易中心向參與交易的會員收取相應(yīng)交易手續(xù)費(fèi)。交易中心有權(quán)調(diào)整相關(guān)手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)，具體調(diào)整須在15個工作日前發(fā)布相關(guān)公告。

第二十八條交易中心交易系統(tǒng)根據(jù)每日報表匯總成周、月度報表，主要內(nèi)容包括手續(xù)費(fèi)收入、會員現(xiàn)貨訂金存量、會員現(xiàn)貨訂金比率等。

第六章交收結(jié)算

第二十九條交收結(jié)算具體流程：

（一）合同約定交收日前五個交易日至合同約定交收日前一交易日

1.貨物入庫。

（1）未指定交收倉庫情況下，賣方應(yīng)在合同約定交收日前，將商品入庫至合同約定交收地點(diǎn),并通知買方驗貨；

（2）指定交收倉庫情況下，賣方向交易中心指定交收倉庫存入符合規(guī)定的貨物并提交貨權(quán)相關(guān)憑證（注冊成倉單）。

2.貨物檢查。

（1）未指定交收倉庫情況下，買方收到驗貨通知后，須當(dāng)面檢查貨物質(zhì)量、數(shù)量及相關(guān)憑據(jù)，并做好交收準(zhǔn)備。

（2）指定交收倉庫情況下，指定交收倉庫負(fù)責(zé)檢驗貨物相關(guān)質(zhì)量、數(shù)量并出具倉單。

（二）合同約定交收日前一交易日16時前

1.提請交收。買方在其結(jié)算賬戶中補(bǔ)足貨款，并向交易中心履行通知義務(wù)，提請交收申請。

3.買方確認(rèn)交收情況（資金到賬、貨物質(zhì)量等），生成交收申請確認(rèn)單，向交易中心履行通知義務(wù)。

（三）合同約定交收日及其后五個交易日

1.凍結(jié)貨款。收到買方交收申請確認(rèn)單通知后，交易中心轉(zhuǎn)換買方20%訂金為貨款、凍結(jié)買方100%貨款，通知賣方執(zhí)行交收。

2.貨權(quán)轉(zhuǎn)移。賣方在收到買方補(bǔ)足貨款通知后，轉(zhuǎn)移貨權(quán)給買方后并確認(rèn)發(fā)貨，

3.確認(rèn)收貨。買方在三個交易日內(nèi)確認(rèn)貨物相關(guān)信息（質(zhì)量、數(shù)量（在規(guī)定范圍內(nèi)除外））無誤后確認(rèn)收貨，交易中心釋放交收訂金。

4.劃轉(zhuǎn)貨款。收到買方確認(rèn)收貨指令后，交易中心劃轉(zhuǎn)80%貨款至賣方結(jié)算賬戶。

5.開具發(fā)票。收到80%貨款后，賣方開具抬頭為買方的增值稅發(fā)票并向交易中心確認(rèn)開票，并于五個交易日內(nèi)郵寄發(fā)票至買方處。

第三十條買方會員在商品交收結(jié)束后，當(dāng)日未提出質(zhì)量異議的，視為對當(dāng)批/次所提商品的認(rèn)可。

第三十一條對場外撮合交易（線上貿(mào)易），交易中心只承擔(dān)交收過程監(jiān)督管理責(zé)任，對交收貨物的質(zhì)量、數(shù)量問題，不承擔(dān)任何責(zé)任。

第三十二條本交易中心只對會員進(jìn)行結(jié)算，不承認(rèn)且禁止會員代理他人結(jié)算，會員違規(guī)代理他人的結(jié)算及風(fēng)險由其自行負(fù)責(zé)。

第三十三條買賣一方或雙方共同違約時，交易中心按《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）風(fēng)險控制管理辦法（試行）》進(jìn)行違約處理，結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)具體處理方案進(jìn)行結(jié)算。

第七章附則

第三十四條本管理辦法最終解釋權(quán)和修訂權(quán)歸屬于浙江國際大宗商品交易中心有限公司。交易中心有權(quán)根據(jù)實際情況對本管理辦法進(jìn)行修訂。

第三十五條本辦法的制定和修改須報相關(guān)管理部門審核備案。

第三十六條本管理辦法自發(fā)布之日起正式執(zhí)行。

附件5

浙江國際大宗商品交易中心有限公司

場外撮合交易（線上貿(mào)易）經(jīng)紀(jì)商（貿(mào)易商）管理辦法

（試行）

第一章總則

第一條為加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)商的自律管理，保障經(jīng)紀(jì)商的合法權(quán)益，規(guī)范經(jīng)紀(jì)商在浙江國際大宗商品交易中心（以下簡稱交易中心）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《浙江國際大宗商品交易中心有限公司章程》和《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）交易規(guī)則（試行）》，制定本辦法。

第二條經(jīng)紀(jì)商（貿(mào)易商）是指向交易中心提交相關(guān)資料，經(jīng)交易中心審核通過，并與交易中心簽署相關(guān)石油化工產(chǎn)品市場服務(wù)協(xié)議，由交易中心授權(quán)其為交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）進(jìn)行市場開發(fā)、報價、場外撮合、協(xié)助交收服務(wù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。

第三條交易中心經(jīng)紀(jì)商實行審核制，所有經(jīng)紀(jì)商均需經(jīng)交易中心審核通過后，方能開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

第四條交易中心、經(jīng)紀(jì)商及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章經(jīng)紀(jì)商（貿(mào)易商）資格

第五條申請成為交易中心經(jīng)紀(jì)商應(yīng)具備下列條件：

（一）中華人民共和國境內(nèi)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織；

（二）承認(rèn)《浙江國際大宗商品交易中心有限公司場外撮合交易（線上貿(mào)易）經(jīng)紀(jì)商（貿(mào)易商）管理辦法（試行）》、交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）的相關(guān)制度、規(guī)則及其管理辦法；

（三）注冊資本不低于1500萬元；

（四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營歷史，近三年無嚴(yán)重的違法行為記錄；

（五）具有健全的組織機(jī)構(gòu)和財務(wù)管理制度；

（六）具有固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；

（七）交易中心規(guī)定的其他條件。

第六條經(jīng)紀(jì)商向交易中心提交準(zhǔn)入材料。

第七條申請成為經(jīng)紀(jì)商需要向交易中心提交下列文件和材料：

（一）經(jīng)法定代表人簽字的市場準(zhǔn)入申請書；

（二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或者《營業(yè)執(zhí)照》；

（三）經(jīng)會計師事務(wù)所或?qū)徲嫀熓聞?wù)所審計的最近一年的年度會計報告；

（四）住所或者營業(yè)場所使用證明；

（五）公司章程及組織架構(gòu)說明；

（六）從業(yè)人員名單及授權(quán)經(jīng)紀(jì)人員名單；

（七）交易中心認(rèn)為必要的其他文件。

第八條申請交易中心經(jīng)紀(jì)商資格，應(yīng)當(dāng)向交易中心提交書面申請書。申請書主要包括以下內(nèi)容：

（一）申請經(jīng)紀(jì)商資格的目的和理由；

（二）書面承諾遵守交易中心章程和各項規(guī)定；

（三）組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況；

（四）交易中心要求申請者應(yīng)當(dāng)說明的其他情況。

第九條交易中心在收到申請單位的準(zhǔn)入資料后，檢查資料真實性及完整性。

第十條交易中心收到申請單位市場準(zhǔn)入材料后，應(yīng)當(dāng)于十五個工作日內(nèi)做出是否允許準(zhǔn)入的決定，交易中心為符合條件的準(zhǔn)入材料進(jìn)行登記備案，并發(fā)放準(zhǔn)入回執(zhí)。

第十一條申請單位在收到交易中心的準(zhǔn)入回執(zhí)后，根據(jù)回執(zhí)要求完成如下工作：

（一）收到回執(zhí)后五個工作日內(nèi)向交易中心交納年會費(fèi)10萬元（待定），正式成為交易中心經(jīng)紀(jì)商。

（二）下載場外撮合報價系統(tǒng)，為會員提供報價、撮合、協(xié)助完成交收服務(wù)。

第三章經(jīng)紀(jì)商（貿(mào)易商）的權(quán)利和義務(wù)

第十二條經(jīng)紀(jì)商有下列權(quán)利和義務(wù)

(一) 經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

1.享有交易中心提供的交易信息和相關(guān)服務(wù)；

2.就其向交易中心提供的市場推廣服務(wù)，依據(jù)其與交易中心的協(xié)議收取報酬；

3.享有交易中心提供的其他相關(guān)服務(wù)。

(二) 經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)

1.遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)、政策，遵守交易中心關(guān)于開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則制度，自覺維護(hù)交易中心市場聲譽(yù)及合法權(quán)益；

2.對在開展業(yè)務(wù)過程中所獲知本交易中心的商業(yè)資料具有保密義務(wù)，不得泄露給第三方；

3.對關(guān)聯(lián)交易商揭示交易中可能存在的風(fēng)險，倡導(dǎo)理性交易；

4.維護(hù)交易各方權(quán)益，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件；

5.禁止從事任何損害本交易中心及其他經(jīng)紀(jì)商利益的活動。

第四章經(jīng)紀(jì)商（貿(mào)易商）變更

第十三條兼并經(jīng)紀(jì)商的法人或與經(jīng)紀(jì)商合并后新設(shè)立的法人若要承繼經(jīng)紀(jì)商資格，必須向交易中心提出申請，經(jīng)交易中心審查批準(zhǔn)后，方可承繼經(jīng)紀(jì)商資格。

兼并經(jīng)紀(jì)商的法人或與經(jīng)紀(jì)商合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得經(jīng)紀(jì)商資格的權(quán)利。

第十四條未經(jīng)批準(zhǔn)，經(jīng)紀(jì)商資格不可以轉(zhuǎn)讓。禁止以發(fā)包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓經(jīng)紀(jì)商資格。

第十五條經(jīng)紀(jì)商存在下列情況之一的，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)，可以取消其經(jīng)紀(jì)商資格：

（一）私下轉(zhuǎn)讓經(jīng)紀(jì)商資格，將經(jīng)紀(jì)商資格委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；

（二）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的；

（三）無正當(dāng)理由連續(xù)三個月不進(jìn)行報價撮合的；

（四）其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易中心章程及有關(guān)規(guī)定的。

第十六條經(jīng)紀(jì)商申請放棄經(jīng)紀(jì)商資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易中心批準(zhǔn)。

第十七條經(jīng)紀(jì)商接到交易中心取消其經(jīng)紀(jì)商資格的通知后，應(yīng)當(dāng)在15個工作日（待定）內(nèi)辦妥下列手續(xù)：

（一）結(jié)清在交易中心的全部債權(quán)與債務(wù)；

（二）退還交易中心各種票據(jù)；

（三）會員信息及相關(guān)資格處置情況說明；

（四）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項。

第十八條經(jīng)紀(jì)商有下列情況之一的，應(yīng)該在10個工作日內(nèi)向交易中心書面報告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；

（四）設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；

（五）變更分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；

（六）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

（七）發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（八）停止場外撮合交易（線上貿(mào)易）業(yè)務(wù)；

（九）因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰；

（十）交易中心要求報告的其他情況。

第五章監(jiān)督管理

第十九條經(jīng)紀(jì)商及其從業(yè)人員必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易中心章程、規(guī)則、辦法等各項業(yè)務(wù)規(guī)定，接受交易中心的管理和監(jiān)督。

第二十條交易中心每年對經(jīng)紀(jì)商遵守交易中心場外撮合交易（線上貿(mào)易）業(yè)務(wù)規(guī)則的開展情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查。交易中心行使監(jiān)督職權(quán)時，可以按照交易中心章程和場外撮合交易（線上貿(mào)易）規(guī)則及其實施管理辦法規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進(jìn)行調(diào)查取證，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該配合。

第二十一條經(jīng)紀(jì)商有下列情況之一的，交易中心有權(quán)要求其限期整改：

（一）財務(wù)管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降；

（二）年度審驗中發(fā)現(xiàn)重大問題。

經(jīng)紀(jì)商未能在限期內(nèi)整改的，交易中心有權(quán)暫停其場外撮合交易（線上貿(mào)易）業(yè)務(wù)或經(jīng)交易中心批準(zhǔn)取消其經(jīng)紀(jì)商資格。

第二十二條經(jīng)紀(jì)商委托他人作為其報價、撮合指令下達(dá)人的，應(yīng)該有法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書。沒有授權(quán)委托書或者授權(quán)不明的，交易中心不允許他人代經(jīng)紀(jì)商從事報價撮合活動。

第二十三條經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按照交易中心的要求參加交易中心組織的各項活動和交易中心召開的各種會議。因故確實無法參加的，應(yīng)事先報交易中心同意。

第六章附則

第二十四條經(jīng)紀(jì)商發(fā)生違規(guī)、違約行為的，按照《浙江國際大宗商品交易中心有限公司違約處理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十五條本辦法解釋權(quán)屬于浙江國際大宗商品交易中心有限公司。

第二十六條本辦法的制定和修改須報相關(guān)管理部門審核備案。

第二十七條本辦法自公布之日起實施。